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道明诚CFA学习新版块:每日一题(第一期)火热上线-道明诚CFA培训,CFA考试,CFA报名中心
发布时间: 2019-7-17 人气:1037
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    从今日起,道明诚教育微信公众号将开通新的板块,每日一题专栏,愿大家在紧张的学习中也能抽时间做一下题目,掌握所学知识,更加顺利通过CFA考试,早日拿到证书!

     

    Ethics - 1

    Questions:

    Michael Allen, CFA, works for an investment management company and manages portfolios for a variety of retail and institutional clients for his services. Lawrence Brown, an analyst at a brokerage firm has recommended Allen a high yield hedge fund based on its historical performance. Allen purchases a large block of this hedge fund and allocates proportionately to all client portfolios, including his uncle's portfolio. Has Allen most likely violated the Standards of Professional Conduct?

     

    A: No

    B: Yes, relating to suitability.

    C: Yes, relating to fair dealing.

     

    Answers:

    B, 因为Allen的叔叔也是他的客户,所以Allen需要公平地对待所有客户,包括他的叔叔。题目中,按比例(proportionately)分配并没有违反公平对待的行为标准。但是,不根据客户的投资目标和限制而盲目给所有的客户进行购买,违反了合适性原则。

     

    声明:本文由道明诚教育采编,来源道明诚教育,若需引用或转载,请注明出处!

     

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