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摩根大通接英金融监管当局最大罚单
发布时间: 2010-6-4 人气:

    英国金融服务管理局(FSA)于6月3日宣布,该局已对摩根大通(J.P. Morgan)处以3332万英镑(约合4880万美元)的罚金,原因是该公司未能将客户资金与公司资金分离。这一罚款是英国金融监管当局历史上最大数额的一笔罚金。

    FSA表示,摩根大通从2002年11月起至2009年7月间未遵守相关规则,未将远期合约与期权合约中的客户资金与该公司自有资金分离开来。

    这期间,摩根大通持有的客户资金余额在2009年12月的19亿美元到2008年10月的230亿美元之间变动。而这一错误在去年7月摩根大通与Chase合并时就被发现,并非蓄意调查的结果。

    该声明还称,“如果该公司在此期间任一时刻破产,那么客户的资金就会遭受损失。”

    FSA执法和金融犯罪主管玛格丽特·科尔(Margaret Cole)在声明中表示:“摩根大通严重违反了我们对于客户资金必须遵守的规定,在将近7年的时间里没有把数十亿美元的客户资金隔离开来。这笔高额罚金只是为了反映这一违规行为所涉及的客户资金规模。”

    如今,将金融机构自有资金与客户资金分离是被普遍接受的重要规定。FSA表示,摩根大通这次犯了一个“诚实的错误”,因为当问题出现时其主动向监管机构报告了这一情况。

    由于摩根大通同意在早期阶段尽快解决这一问题,FSA给予了该公司30%的罚金“折扣”。如果没有这30%的减免,这笔罚金将高达4760万英镑。

    此前,FSA最高金额的一笔罚金是2004年对荷兰皇家壳牌石油公司(Royal Dutch Shell)1700万英镑的罚款。

    摩根大通对此消息至今未发表任何评论。

来源:第一财经日报

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